2019年基金從業資格考試習題及答案(3)

證券從業資格考試網 鯉魚小編 更新時間:2019-06-18

基金從業資格考試就在本周末開始,為了讓大家更好的備考,鯉魚小編為大家準備了一些基金從業資格考試的練習題,快來看看吧。

1、關于基金與其他金融工具的比較,以下表述正確的是( )

A、股票和基金的變現能力強,銀行儲蓄和傳統保險產品的變現能力弱

B、基金是一周投資工具,而保險的主要功能是保障

C、購買基金和傳統保險產品所要求的條件是基本相同的

D、基金與股票屬于直接投資工具,銀行儲蓄和保險產品屬于間接投資工具

【答案】:B

2、按照現行法規要求,非公開募集基金的管理人應當在基金募集完畢后,向()進行產品備案。

A、中國證券投資金協會

B、中國人民銀行

C、中國證券監督管理委員會

D、中國證券業協會

【答案】:A

3、如下關于基金銷售人員的銷售行為中,禁止性的行為包括()。

.基金銷售人員可以預測基金未來業績表現情況

.基金銷售人員可以以個人名義接受投資者的投資款項

.基金銷售人員可以向投資者收取投資咨詢服務費等Ⅳ.基金銷售人員向投資者展示基金評級機構的評級結果

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:C

4、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業協會申請登記時,需報送的基本信息不包括()。

A公司內部控制制度

B高級管理人員的基本信息

C公司章程或者合伙協議

D主要股東或者合伙人名單

【答案】:A

5基金注冊登記機構通過設立和維護()確認基金份額持有人持有基金份額的事實。

A代銷機構網點

B投資者申購、贖回申請數據C基金投資組合狀況

D基金份額持有人名冊

【答案】:D

6、基金管理人運用固有資金進行基金投資,應在基金季度報告中履行相關披露義務,披露事項包括()。

.投資標的Ⅱ.投資日期Ⅲ.適用費率Ⅳ.交易金額A

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:D

7、以下風險類型與基金管理公司在管理投資組合過程關系最密切的風險是()。

A制度和流程風險

B流動性風險

C業務持續風險

D新業務風險

【答案】:B

8、以下不屬于非公開募集基金的基金合同必備條款的是()。

A基金的銷售時間、銷售方式

B基金收益分配原則、執行方式

C基金的投資范圍、投資策略和投資限制

D基金承擔的相關費用

【答案】:A

9、關于公募基金銷售活動,以下合規的是()。

Ⅰ、采用直銷代辦模式

Ⅱ、讓客戶選擇低費率的網上渠道認購Ⅲ、買基金份額贈送意外險

Ⅳ、基金經理對產品進行微信路演

AⅡ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】:A

大家閱讀完上面這些基金從業資格考試習題是不是頓時感覺心里暢快了不少,關注鯉魚網,了解更多基金從業資格考試訊息及學習資料。

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